新审核员入行最初审核应该注意关注点
发布时间:2021年08月27日 来源:中检认证
新审核员入行最初审核应该注意关注点
一、手册关注点
(一)最低要求:
1、手册是几个体系?
2、手册的发布日期?生效实施日期?审核、批准人?
3、管理者代表是否有?是谁?健康职业健康代表是谁?
4、版本信息?
5、公司简介是否有?试着考虑如何提练企业的战略宗旨、企业经营理念、企业文化?如果没有,观察企业宣传栏、墙上是否张贴相关信息?
也可以与企业老总交谈,了解得到。
6、企业简介一般会有人数信息,注意别超过审核委托书指令的人数了
7、体系覆盖范围?注意与认证范围保持一致。
8、查质量、环境、职业健康安全方针?
质量、环境、职业健康安全目标、指标、管理方案;
各部门分解目标、指标、管理方案
9、过程:外包是否存在?外包是什么?
关键/需要确认过程是否什么?
注意与组长、专业审核员沟通、保持一致。
10、手册中的部门名称?与审核计划是否一致?与文件发放、程序文件等是否一致?
11、体系删除什么条款?删减有理由说明吗?充分吗?
二、程序文件关注点
(一)、最低要求
1、程序文件编制、审核、批准人?发布日期?批准日期?
2、程序文件的目录查看程序的名称、编号、数量?
注意:审核记录最好保持与真的程序文件名称一致、
企业程序名称与手册引用的名称是否一致?目录中的名称与正文中程序名称是否一致?
(二)稍高要求:
1、程序文件足够了吗?
注意:ISO9001至少要多少、ISO14001至少要多少、45001至少要多少个
2、程序文件是否合理、符合规定的要求?与企业、行业符合吗?
三、工作文件关注点
(一)最低要求
1工作文件概念要清晰?
2、工作文件的编制、审核、批准人?发布日期?批准日期?
3、工作文件的目录查看程序的名称、编号、数量?
(二)稿高要求:
1、工作文件足够吗?
2、工作文件是否合理、符合规定的要求?与企业、行业符合吗?
开始审核时候的关注点
作为新审核员,培养目标一般先培养学会独立审核酱油部门后,才培养学会独立审核专业部门,这个过程因人而异常,有快有慢。
收到审核计划后,注意分工,明确自己应该审核哪些部门、哪些条款?不懂的要认真虚心请教。
一、 领导层
1、按照模板进行审核
2、企业领导层总经理姓名?
3、企业的战略宗旨?经营理念?企业文化
4、认证范围?按照审核指令来,别搞错误了。
5、注意注册地址、办公经营地址?是否现场有变动?
6、体系的范围?包括哪些职能部门名称?替换?注意与手册保持一致?
7、体系是否有外包?外包是什么?注意与组长、专业审核沟通保持一致?
8、关键需要确认过程是什么?注意与组长、专业审核沟通保持一致?
9、体系文件发布日期、生效实施日期?注意与手册等真实的日期保持一致,千万别错误了。
10、方针
11、目标
12、体系文件手册、程序文件、工作文件数量?注意与文件控制、记录控制审核记录保持一致?
13、内审:组长?组员?分工如何吗?交叉审核?
内审时间?
开出几个不合格?不符合条款号?判标准确吗? 有整改资料吗?
不合格描述准确合理吗?
内审报告编制时间?
内审的结论?
14、管理评审:
管理评审地点?时间?主持人?参加人?
输入包括哪些内容?输入充分吗?符合标准条款要求吗?
输出包括哪些内容?输出充分吗?符合标准条款要求吗?
改进项多少项?具体是什么?
管理评审的结论?
管理评审报告编制时间?
15、要向企业问要:三合一营业执照、资质证书、安全生产许可证等,要收副本?
注意有些企业是有CCC认证证书的,要收副本?
有些企业是有工业产品生产许可证的,要收副本?核对信息是否有问题?
16、新标准审核的难点及重点之一
如何准确提练企业的战略宗旨、企业文化、经理理念?
如何准确描述企业的组织内外部环境中质量风险和机遇、影响、控制措施;
如何准确描述企业的组织内外部环境中环境、职安问题、风险和机遇、影响、控制措施;
注意:与企业实际、行业特点相结合。
办公室:
1、文件控制
A文件分几个层次?质量、程序、工作文件数量?发布日期?生效日期?
B抽查1-3个文件的发布签收情况?
C按照模板进行审核
D引用程序文件等的要与企业实际真实的程序文件名称保持一致?
E编制、审核、批准人姓名要准确?
F文件控制会一般会抽查对外来适用文件的收集控制情况,以产品适用标准、关键环境、职安标准为主,抽查3个就先行啦?千万别写多了,一是浪费时间、二是容易出错误。
2、记录控制
A记录是多少个?注意前后左右保持一致?
B记录通常会抽查几个,随机应变的抽查,可以从实际产生的、记录清单中进行抽查?
名称、保持期限、职责部门?
3、外来文件管制:
A外来文件概念要清晰:一是适用的产品和服务国家标准、行业标准;二是适用的法律法规,包括环境、职安方面的。
B一般会抽查对外来适用文件的收集控制情况,以产品适用标准、关键环境、职安标准为主,抽查3个就先行啦?千万别写多了,一是浪费时间、二是容易出错误。
4、培训
A查培训程序、程序规定内容?
B查年度培训计划?编制审批人?包括哪些培训内容、实施日期、主讲人、参加人员?
C抽查三次培训记录 :
培训内容、实施日期、主讲人、参加人员、考核方式、考核情况?
D人员证件抽查:
一、问企业要;
二、列个清单叫企业填写?
注意:人员证件信息要与专业审核员、组长保持沟通,并反馈给他们?
自己也要熟悉不同企业、不同行业需要哪些证件?也是下个学习过程。
5、环境因素、危险源:
A先查程序策划;再查识别情况、打分情况;
B两种方式:一种是直接列出:过程服务活动 环境因素危险源源、时态状况、环境影响、危险影响、评价与打分、是否是重大重要。
抽查列出几个,注意要与企业的实际、行业特点相结合。
另外一种是:直接写识别辨识出哪些环境因素、危险源、直接说采用什么评价办法,等等。
C要注意:环境是:三个时态、三个状态和七个方面,充分吗?
危险源是:三个时态、三个状态和常规活动与非常规活动、11个方面,充分吗?
高手是可以在这里面开出不符合来?而且体现行业特点来。
注:监督,是不是没有更新?是不是与初审完全一样?
6、运行控制
A先查程序策划;再查实施情况;
B办公区域固体废弃物、消防控制、办公生活污水控制、噪声控制、节水节电能耗?
B保险五险一金、员工体检、重大节假日慰问、困难职工帮扶、商业险与意外险、员工合同、劳动保护用品购置与发放、领用?物业办公租赁费?卫生费?水电费?环境、职安费用投入?
D三类垃圾分类装置设置?
7、应急准确与响应
A先查应急程度、预案策划情况,再查执行情况;
B一般查个火灾消防预案演练记录
注意:与其他审核员保持前后左右一致。
市场部
1.合同评审(8.2)
A先查合同管理的策划,再查合同管理的执行;
B施工单位至少抽查:在建、竣工两个合同,
生产型号至少抽查:三个合同
C不要漏,有时注意标注下,如属于什么工程性质等。
D注意合同评审时间、签订时间,不要有冲突。
2、采购(8.4)
A先查采购管理的策划,再查采购管理的执行;
B抽查多种以上关键材料的供应商;
C抽查多种以上关键材料的供应商评审记录;
D信息不足的,通过收集施工工地/厂家的材料检验报告、合格证来找;
E信息不足的,也可以发动企业管理人员写出来进行补充;
3、顾客满意(9.1.2)
A施工单位至少抽查:在建、竣工两个顾客、项目信息,
生产型号至少抽查:三个合同信息
B注意保持一致,不要出矛盾。
C没有进行过顾客满意度调查的,可开出不合格来。
D只进行研究了满意度调查表填写,但是没有进行汇总分析的,也可以开出不符合来。
E最终的综合顾客满意度要注意是否达到目标值的要求?没达到是否有进行原因分析、采取措施?综合顾客满意度要与组长的审核报告、领导层的审核记录保持一致。
4、环境因素、危险源:
A基本与办公室相同。
B要掌握进行一点市场部业务有关环境因素、危险源的识别与评价,体现在记录中,识别评价表没有的,可心开出不合格出来。
5、运行控制
A基本与办公室相同。
B要掌握进行一点市场部业务有关供应商管理的要求、怎么施工影响?
C如果没有,可开出未对如什么运输供应商进行施加影响的实施证据不合格出来。